直播(bō)短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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