直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(ch俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗ū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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