零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(j侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗īn)投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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