在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映马斯克会加入中国国籍吗雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产马斯克会加入中国国籍吗品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨境协同马斯克会加入中国国籍吗效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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