在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(c施为什么读yi什么意思，施怎么读啊óng)事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联(施为什么读yi什么意思，施怎么读啊lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态(t施为什么读yi什么意思，施怎么读啊ài)便停止更(gèng)新。

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