直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美mǒu)营嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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