昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zh水娃是几娃？ 水娃是什么颜色ú)渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zh水娃是几娃？ 水娃是什么颜色ǔ)机交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào水娃是几娃？ 水娃是什么颜色)求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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