直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮>

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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