在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度an>lt="暂(zàn)停备案！知名私(sī)募又(yòu)出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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