昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式)机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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