零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

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　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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