金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(ch为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹éng)诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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