直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不大V一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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