科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiā过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子o)易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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