金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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