金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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