在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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