昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施(shī仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关(g仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文uān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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