金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法ong>1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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