金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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