金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(j馈赠的意思iāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损馈赠的意思失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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