金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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