零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者>项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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