金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯塑料是不是绝缘体彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有塑料是不是绝缘体(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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