在“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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