科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(n200克是几两 200克是多少毫升ián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共200克是几两 200克是多少毫升(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(200克是几两 200克是多少毫升sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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