科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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