零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在好好记住我在你体内的感觉(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　好好记住我在你体内的感觉ng>股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 好好记住我在你体内的感觉