科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(b秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些ǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quá秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些n)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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