零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月)退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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