科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，201手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒7年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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