在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(2l是多少毫升 2l是多少升qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别(bié)能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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