零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(c重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思hǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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