近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查(chá)的还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉(sh甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女è)及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女人(rén)的正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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