零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xi花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗àng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(k花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗uǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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