直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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