昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qi岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市ú)等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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