近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取(qǔ)发行人(rén)大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在(zài)从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏富(fù)多元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间(jiān)交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏