科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98我国最穷的5个城市，哪一个省最穷％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期我国最穷的5个城市，哪一个省最穷届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(s我国最穷的5个城市，哪一个省最穷hì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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