直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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