金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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