金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对二婚和剩女哪个干净，女性生理需求(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券(q二婚和剩女哪个干净，女性生理需求uàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 二婚和剩女哪个干净，女性生理需求