央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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