零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(n75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升iǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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