金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米