金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作。北(běi)向互(hù)换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过北向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外(水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可(kě)水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关交易(yì)及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利率互(hù)换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén)民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外(wài)机(jī)构投资者，并经外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交易权限的(de)境外投(tóu)资(zī)者需(xū)同(tóng)时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者(zhě)提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北向互(hù)换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则和具体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司(sī)应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守相关监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律法规、业务(wù)规(guī)则(zé)和(hé)实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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