直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名>

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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