零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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