金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省)计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省)有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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