科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōn虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后g)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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